上半年U系大作战2，证监会查办证券期货犯科案件489件U系大作战2，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处背负主体509东说念主(家)次、同比增长约40%，阛阓禁入46东说念主、同比增长约12%，共计罚没款金额85亿余元、跳动客岁全年总额。

01.证监会强监管“长牙带刺”

8月16日，证监会发布了《2024年上半年证监会行政功令情况综述》。证监会极度“严”、安身“效”、着眼“准”、聚力“合”，凸显“长牙带刺”的监科罚念以及严监严管的实施力度。

据悉，上半年，证监会查办证券期货犯科案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处背负主体509东说念主(家)次、同比增长约40%，阛阓禁入46东说念主、同比增长约12%，共计罚没款金额85亿余元、跳动客岁全年总额。

此外，证监会功令条线按照党中央、国务院部署，将从严打击财务作秀等信息败露犯科步履列为功令重心，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚背负主体283东说念主(家)次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230东说念主(家)次、同比增长238%。

在这份行政功令综述中，IPO企业、上市企业、中介机构、上市公司高管、行业从业东说念主员、犯科个东说念主投资者等成为主要的打击对象。

如华说念生物未获注册但刊行陈诉材料存在造作纪录，公司及相关背负东说念主员被罚金1150万元。红相股份以乱来技能骗取再融资刊行核准，公司及相关背负东说念主员被罚金6556万元。想创医惠在公设立行可转债文献中捏造要紧造作内容，被罚金9320万元。此外，还严厉查处恒地面产诈骗刊行债券等案件。

从严查处上市公司财务作秀步履。严厉处罚鹏博士通过操控钞票减值计提节律虚增利润和钞票的步履，对公司及相关背负东说念主员罚金3400万元。对华讯方舟酿成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别，认定无买卖本体组成财务作秀，公司及相关背负东说念主员被处以1910万元罚金。

同期，还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登正途等信息败露犯科案件，对公司及相关背负东说念主员区别开出高额罚单。

对大华管帐师事务场地上市公司年报审计中风险评估及内控测试形状存在要紧过错、未弃取安妥审计措施粗疏作弊风险、本体性形状存在要紧过错等未难受尽职步履“没一罚五”，并暂停其从事证券业务6个月，对3名背负东说念主员区别处以罚金及相应年限阛阓禁入。

上半年，证监会对主管阛阓、内幕来回类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚背负主体85东说念主(家)次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

此外，上半年共处罚“要道少数”约100东说念主次，同比增长约40%，罚没约3.5亿元，同比增长约38%，阛阓禁入约27东说念主次。包括财产罚、经历罚重迭适用，全面根究“要道少数”的职务背负和身份背负；重办大推进等犯科减抓，让不负背负的“要道少数”付出千里重代价；严厉惩治“要道少数”运用身份上风主管股价、内幕来回等。

证监会暗示，将深远学习贯彻党的二十届三中全会精神，考究落实党中央对于经济金融责任的方案部署，塌实推动新“国九条”落实落地，永恒坚抓“长牙带刺”、一以贯之严监严管，愈加极度从严导向，愈加极度设施公说念，愈加极度协力共治，愈加极度惩防并举，以强有劲行政功令责任护航成本阛阓高质料发展，不休增强投资者的取得感和投资安全感。

02.超等牛散章建平顶格处罚

昨晚，证监会公布了一份对于章建平的罚单。

罚单称，章建平借用他东说念主证券账户，违背《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十八条的规则，组成《证券法》第一百九十五条所述借用他东说念主证券账户的步履。而出借证券账户的东说念主则是章建平的岳父方德基。两东说念主均被证监会处以50万元的顶格罚金。

《证券法》第一百九十五条文则：“出借我方的证券账户简略借用他东说念主的证券账户从事证券来回的，责令改正，赐与警告，不错处五十万元以下的罚金。”阛阓东说念主士合计，从现存的处罚案例来看，这类顶格处罚比拟稀零，尤其是对出借东说念主也顶格处罚应该是初次。

罚单信息显露，章建平，男，1966年4月出身，解放行状，住址：浙江省杭州市拱墅区。方德基，男，1944年11月出身，退休，住址：浙江省杭州市临安区。

依据《证券法》的有计划规则，证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户步履进行了立案探询、审理，并照章向当事东说念主禀报了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权益。当事东说念主未提议述说、狡辩主张，也未条目听证。本案现已探询、审理闭幕。

对于投资者来说，章建平、方文艳、方德基这三个名字并不生疏，都是A股阛阓的超等牛散。

把柄此前上市公司的一份增抓公告，方德基为章建平的岳父，两东说念主是一致行径东说念主关系。章建平与方文艳为佳耦关系，方文艳女士与方德基为父女关系，故三东说念主组成一致行径东说念主，同为信息败露义务东说念主。

章建平早在90年代即以5万块钱入市，曾创下了“5年时分身价翻150倍”的外传。据私募排排网，规则2024年4月30日，章建平眷属共现身3家公司的推进名单之中，抓股总市值为38.29亿元。其中，新进2家汽车整车公司；眷属共同抓有一家农林牧渔公司，抓股不变。

03.科创板指数再“上新”！

8月16日，上海证券来回所和中证指数有限公司皆集发布公告称，将于8月23日安祥发布上证科创板盈利质料策略指数、上证科创板翻新药指数和上证智选科创板价值50策略指数等三条科创板指数。此举旨在落实“科创板八条”部署条目，抓续丰富科创板指数品种。

行将于8月23日发布的三条科创板指数中，上证科创板盈利质料策略指数从科创板上市公司证券中及第50只盈利能力较强、现款流景况较好的证券行为指数样本，以响应科创板盈利质料较高的上市公司证券的举座进展。

据了解，该指数选样形状弃取两类因子：一是通过净钞票收益率来料到公司的盈利能力，二是通过分析筹谋现款流与盈利利润的匹配情况来料到公司的盈利质料。指数样本耐久盈利能力极度，展现出雅致的功绩增长潜能，最新半年报败露的净利润同比增速达到44.9%。规则2024年7月底，该指数样本总市值共计约1万亿元，往常一年日均成交金额共计约75亿元。

上证科创板翻新药指数从科创板上市公司证券中及第30只业务触及翻新药范畴的上市公司证券行为指数样本，以响应科创板翻新药范畴的上市公司证券的举座进展。规则2024年6月底，指数样本往常一年共计研发干涉263亿元，同比增长14.5%，高于科创板阛阓平均水平。

上证智选科创板价值50策略指数在选样形状中勾搭质料、价值及低波动因子，从科创板上市公司证券中及第筹谋风险及估值水平较低的50只证券行为指数样本，以响应科创板具备价值稳健特征的上市公司证券举座进展。规则2024年7月底，该指数样本总市值共计约1.9万亿元，市盈率中位数约34倍，主要分散于信息工业、信息技巧与医药卫生行业，权重共计约90%。

频年来，上海证券来回所围绕落实高水平科技自立自立等策略部署，抓续完善科创板指数体系。上述三条指数及科创200指数安祥发布后，科创板指数数目将达到24条，掩盖宽基、主题、策略等多种类型，境表里追踪家具范围共计近1600亿元。

畴昔，上海证券来回所将进一步丰富和完善科创板指数体系，为投资者提供愈增加元化的投资方向和功绩基准，塌实作念好金融“五篇大著作”，助力成本阛阓服求实体经济高质料发展。

本文源自：证券之星U系大作战2